全球投资（理财）顾问首次考试认证工作正式启动

　　12月7日金融一线消息，据中国投资协会金融业资产管理专业委员会，全球首次投资（理财）顾问【Global Investment（finamcial）Consultant，简称GIC】 考试认证工作在广州正式拉开帷幕，也是投资（理财）顾问级别的全国首次考试。该项认证由中国投资协会负责，金融业资产管理专业委员会具体组织实施。

　　该认证考试依据中国投资协会制定的全球首个 T/AIAC008 - 2023《投资（理财）顾问职业规范》团体标准开展，参考美国《投资顾问法》，并借鉴国际成熟资管行业实践经验，确保了认证工作的专业性、权威性与国际化视野。这既是我国保护投资者利益、金融供给创新的重要里程碑，也是与国际接轨、提升行业整体水平的关键举措，必将极大地推动我国金融行业，尤其是财富管理、资产管理和个人零售业务的转型与规范化发展。

　　投资（理财）顾问是金融业的国际通行职业，在我国也正在逐步推开。此次考试认证工作就是积极落实国家关于金融人民性的要求，致力于培养和选拔一批兼具专业知识、服务技能及良好职业道德操守的投资（理财）顾问。本次考试设有投顾专业的《基础知识》、《基础理论》、《基本能力》和《基本法规》四科，实行统一考纲、统一命题、统一组织、统一确定合格标准的考试制度。考试内容覆盖与投顾相关的金融专业知识体系、综合理论体系、法律法规及道德规范、服务技能及综合能力等，并着重考查中国金融市场道德法规、宏观分析、资产配置方法、客户需求分析等重点领域，并通过科学的评价体系与严格规范考试流程、纪律等，确保考试的公正性、科学性、严肃性，为切实保护投资者利益选拔优秀人才，助力财富管理与资管行业朝着更加规范、更加专业的方向发展。

　　在考试组织方面，秉持极为认真、严谨的态度。专家出题环节：有金融市场和理财市场建设的见证人，有在美国证监会工作且对金融和法律有着深厚实践的专业工作者，有长期在国际资管公司工作并担任国际知名金融职业证书命题的专家等积极参与，他们依据考试大纲与标准，精心设计每一道题目，确保知识点覆盖全面且难度合适，能够精准考查考生的真实水平。组卷过程中：遵循严格的流程与标准，对试题进行合理筛选、编排与审核，杜绝任何可能出现的失误或偏差。在试卷从出题到最终抵达考场的这一流程中，全程实施高度保密措施，参与出题的专家及工作人员需签署严格的保密协议。印刷环节在专门的保密印刷厂进行，并派专人全程确保试卷在运输过程中不被泄露、篡改或丢失。考试过程更是纪律严明，十分严格。考场内配备先进的监控设备，对考生的一举一动进行全方位无死角监控并录像存档。监考人员具有丰富的考务经验且经过培训，熟悉监考流程与规则，考试期间认真履行监考职责，严格检查考生证件，防止替考现象发生；密切关注考场秩序，及时制止任何作弊行为，如发现考生有违规行为，立即按照相关规定严肃处理，绝不姑息。通过这一系列严格、严密的举措，从根源上保障考试的公平公正，为每一位考生创造一个平等竞争的良好环境，使考试结果能够真实反映考生的能力与水平，维护考试的权威性与公信力。

　　据悉，本次广州考点参与考生近 30 人次，来自广州及全国的银行、基金等行业的相关人员。自美国1940年颁布《投资顾问法》以来，投资顾问行业得到了较快、规模的发展。截至2023年底，全美注册的独立投资顾问机构1.5万家，管理资产超114万亿美元，从业人员达到97万人，占全美总人口的千分之三的庞大从业市场。投资顾问不仅成为金融市场不可或缺的一部分，更在促进经济增长、服务投资者需求方面发挥着重要的作用。然而在行业的快速发展，对专业人才需求和标准日益提升，中国投资协会出台的GIC标准认证有效的弥补了全球投资顾问行业的人才标准的缺失。